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产品热销 吉林森工内情交易人亏百万 集团董事长于海军疑泄密

作者:yabo232    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2019-04-19 01:28

  吉林森工内情交易人亏百万 集团董事长于海军疑泄密

  来源 中国经济网

  中国经济网北京4月18日讯 中国证监会网站今日公布的安徽监管局走政责罚决定书〔2019〕2号表现,安徽证监局对刘旭伟内情交易“吉林森工”股票走为进走了立案调查、审理,现已调查、审理完结。安徽证监局对其处以30万元罚款。

  经查,刘旭伟在内情新闻敏感期内限制并操作“华某栋”和“殷某成”账户买入“吉林森工”股票103.28万股,金额1139.31万元,卖出12.30万股,金额144.13万元,在内情新闻公开后通盘卖出,合计折本128.77万元。

  安徽证监局认为,在内情新闻公开前,刘旭伟与内情新闻知恋人于某军存在反复说合,其证券交易运动与内情新闻高度符合,且刘旭伟无合理理由注释表明上述情况。

  2016年4月,于某军出任中国吉林森林工业集团有限义务公司(以下简称“森工集团”)董事长、党委书记兼任吉林森工董事长。

  经中国经济网记者查询,于某军即为于海军,现任森工集团董事长、党委书记。

  按照刘旭伟造孽走为的原形、性质、情节和社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,安徽证监局决定对刘旭伟处以30万元罚款。

  《证券法》第二百零二条规定:证券交易内情新闻的知恋人或者造孽获取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有壮大影响的新闻公开前,买卖该证券,或者泄露该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理造孽持有的证券,没收造孽所得,并处以造孽所得一倍以上五倍以下的罚款;异国造孽所得或者造孽所得不能三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。

  以下为责罚原文:

  中国证券监督管理委员会安徽监管局走政责罚决定书〔2019〕2号

  当事人:刘旭伟,男,1980年7月出生,住址:吉林省长春市向阳区。

  按照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾局依法对刘旭伟内情交易“吉林森工”股票走为进走了立案调查、审理产品热销,并向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。当事人刘旭伟向吾局挑交了陈述辩论偏见产品热销,未请求听证。吾局对当事人的辩论偏见进走了复核。本案现已调查、审理完结。

  经查明,刘旭伟存在以下造孽原形:

  一、内情新闻形成与公开过程

  2016年1月,吉林森林工业股份有限公司(以下简称“吉林森工”)完善公司人工板资产剥离做事,并准备择机注入优质资产。

  2016年4月,于某军出任中国吉林森林工业集团有限义务公司(以下简称“森工集团”)董事长、党委书记兼任吉林森工董事长。于某军上任以后不息在追求正当资源进走重组。

  2016年5月初,于某军邀请张某军到森工集团负责资本运作相关做事(张某军于2016年7月到森工集团担任副总经理)。张某军晓畅到苏州工业园区园林绿化有限公司(以下简称“苏州园区园林”)不息有借助上市公司平台扩大业务的思想。

  2016年5月15日,张某军向于某军和森工集团副总经理兼吉林森工党委书记、副董事长姜某龙(2016年9月26日姜某龙接替于某军担任吉林森工董事长)汇报苏州园区园林的资产情况,探讨了并购的能够性。于某军和姜某龙认为公司质量较益,盈余能力较强,有较益的成长空间,能够行为重组标的,并决定择机进一步晓畅。

  2016年5月27日,姜某龙、张某军等人考察苏州园区园林,向于某军汇报了考察情况,确定标的公司基本情况与之前晓畅的契合,符合重组请求,并着手安排进一步的尽职调查。

  2016年6月15日,姜某龙、张某军等人再次到苏州园区园林作进一步尽职调查,详细查阅财务数据,初步确定合作意向。于某军听取情况汇报后,考虑将森工集团旗下的泉阳泉资产与苏州园区园林一并装入吉林森工,决定择机停牌重组。

  2016年7月7日收盘后,因吉林森工股价不息上涨,张某军与姜某龙考虑到股价再上涨能够不幸于重组推进,向于某军汇报后,决定向交易所申请停牌。

  2016年7月8日,吉林森工发布《关于筹划壮大事项停牌公告》,股票停牌。

  2016年12月6日,吉林森工发布《发走股份购买资产并召募配套资金暨相关交易预案》吐露:“吉林森工拟以发走股份的手段购买森工集团、睿德嘉信、泉阳林业局合计持有的新泉阳泉75.45%股权;以发走股份的手段购买赵志华、上海集虹、陈喜欢莉、赵永春合计持有的园区园林100%股权。同时,吉林森工拟向森工集团、吉林信承、长春誉晟3名特定投资者非公开发走股份召募配套资金,召募资金总额不超过购买资产交易价格的100%”。

  2017年1月4日,吉林森工股票复牌。

  综上,此次壮大资产重组的动议筹划最先于2016年5月15日。2016年7月8日停牌前,吉林森工未就此次壮大资产重组事项对表发布任何公告。吉林森工2016年7月8日停牌所涉事项,属于《证券法》第六十七条第二款规定的“公司的壮大投资走为和壮大的购置财产的决定”。按照《证券法》第七十五条第二款第一项规定,上述新闻属于内情新闻。内情新闻的形成时间不晚于2016年5月15日,公开时间为2016年7月8日。于某军是法定内情新闻知恋人。

  二、刘旭伟内情交易“吉林森工”情况

  (一)刘旭伟实际限制并操作“华某栋”和“殷某成”账户交易“吉林森工”

  1.账户交易情况

  (1)“华某栋”账户,2015年6月9日开立于银河证券长春人民大街证券交易部,对答的三方存管银走为建设银走。该账户在内情新闻敏感期内交易“吉林森工”共128 笔,其中,买入144,500股,金额1,571,403元,卖出4,000股,金额42,300元。

  (2)“殷某成”账户,2016年6月17日开立于东北证券长春建设街证券交易部,对答的三方存管银走为工商银走。该账户在内情新闻敏感期内交易“吉林森工”共81笔,其中,买入888,302股,金额9,821,746元,卖出119,000股,金额1,398,998元。

  “华某栋”账户和“殷某成”账户的“吉林森工”股票在内情新闻公开后卖出,合计折本1,287,656.81元。

  2.账户资金情况

  (1)“华某栋”账户资金来自刘旭伟和华某栋,分众笔从ATM机现金存入或银走转账。

  (2)“殷某成”账户资金来自刘旭伟和华某栋。2016年6月17日华某栋向该账户存入440万元,2016年6月24日刘旭伟经由过程汇款手段向该账户转入400万元。

  3.账户限制相关

  (1)在内情新闻敏感期内,“华某栋”账户经由过程手机下单和电脑下单交易“吉林森工”股票,其中下单手机号是刘旭伟本人手机号,下单电脑MAC地址是刘旭伟做事电脑。

  (2)在内情新闻敏感期内,“殷某成”账户经由过程手机下单和电脑下单交易“吉林森工”股票,下单手机号是殷某成手机号,下单电脑MAC地址是刘旭伟做事电脑。“殷某成”账户在涉案内情新闻敏感期内开立,现有证据表明截至吾局调查人员于2017年7月20日对刘旭伟等人开展咨询说话前,刘旭伟首终限制操纵该账户。

  (二)“华某栋”和“殷某成”账户交易特征

  “华某栋”账户此前单只股票单日最大成交金额为6万元。在涉案内情新闻敏感期内,“华某栋”账户不息众日买入“吉林森工”股票,单日最大成交金额为35万元,且成交总额清晰放大,变态交易特征清晰。

  “殷某成”账户在涉案内情新闻敏感期内开立,自开户至“吉林森工”股票停牌前只交易“吉林森工”和“大华股份”,“大华股份”股票持未必间仅为2天。在涉案内情新闻敏感期内,“殷某成”账户荟萃买入“吉林森工”,成交总额大,单一持股特征隐微,变态交易特征清晰。

  (三)刘旭伟与内情新闻知恋人说合情况

  自2016年5月1日至7月8日停牌前,刘旭伟与于某军存在通讯相关12次,其中内情新闻敏感期内相关9次。5月15日,刘旭伟与于某军通话时间达4分钟,该通话时点与内情敏感期首点高度符合。

  上述造孽原形,有公司相关公告、情况表明、相关账户原料、资金流水、通讯记录、相关电脑IP、MAC地址和相关人员咨询笔录等证据表明,足以认定。

  吾局认为,在内情新闻公开前,刘旭伟与内情新闻知恋人于某军存在反复说合,其证券交易运动与内情新闻高度符合,且刘旭伟无合理理由注释表明上述情况。所以,刘旭伟的上述走为忤逆了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。刘旭伟在内情新闻敏感期内限制并操作“华某栋”和“殷某成”账户买入“吉林森工”股票1,032,802股,金额11,393,149元,卖出123,000股,金额1,441,298元,在内情新闻公开后通盘卖出,合计折本1,287,656.81元。

  当事人刘旭伟挑出如下陈述辩论偏见:其一,当事人与内情新闻知恋人于某军在内情新闻敏感期内的通话说合属于支属之间的平常说合,在说合中并未获悉内情新闻。其二,“华某栋”和“殷某成”账户的实际限制人是华某栋。当事人在内情新闻敏感期内操作“华某栋”和“殷某成”账户买入“吉林森工”股票的走为,是华某栋按照市场走情和自力判定后作出的决策,当事人仅代为完善操作。综上,当事人的相关走为不组成内情交易,乞求免于走政责罚。

  经复核,吾局认为:第一,当事人与内情新闻知恋人于某军在内情新闻敏感期内存在反复通讯相关,其证券交易运动与内情新闻高度符合。第二,在内情新闻敏感期内,“华某栋”和“殷某成”账户变态交易特征清晰。第三,“华某栋”和“殷某成”账户交易资金均有片面来自当事人本人。第四,当事人未挑供客不都雅证据佐证其辩论偏见。现有客不都雅证据足以认定当事人刘旭伟的上述走为组成内情交易走为。综上,对当事人的辩论偏见不予采纳。

  本案在调查过程中,刘旭伟能够主动互助调查,并帮忙调查人员约谈其他涉案人员。

  按照当事人造孽走为的原形、性质、情节和社会危害水平,按照《证券法》第二百零二条的规定,吾局决定:对刘旭伟处以30万元罚款。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银走:中信银走总走交易部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  安徽证监局

  2019年4月15日

义务编辑:王涵

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